證券代碼：002824??????證券簡稱：和勝股份???????????公告編號：2023-045

(資料圖片)

??????????????廣東和勝工業(yè)鋁材股份有限公司

???本公司及董事會全體成員保證本公告的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假

記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

特別提示：

象、2名預(yù)留授予部分激勵對象、1名同時持有首次授予部分和預(yù)留授予部分激勵

對象）激勵對象因離職不符合激勵條件，公司部分限制性股票和股票期權(quán)進(jìn)行回

購注銷，包括已獲授但尚未行權(quán)的首次股票期權(quán)193,563份；已獲授但尚未解除

限售的預(yù)留授予限制性股票9,240股，已獲授但尚未行權(quán)的預(yù)留股票期權(quán)18,760

份，首次限制性股票回購價格為20.545元/股，預(yù)留限制性股票回購價格為26.73

元/股，占注銷前總股本比例0.05228%。

司完成限制性股票回購注銷和股票期權(quán)注銷手續(xù)。

??一、限制性股票計劃簡述

《關(guān)于公司<2021?年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》

《關(guān)于公司<2021?年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》

以及《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃相關(guān)事

宜的議案》。公司獨立董事對此發(fā)表了獨立意見。

??同日，公司召開第四屆監(jiān)事會第三次會議，對本次激勵計劃的激勵對象名單

進(jìn)行核查，并審議通過了《關(guān)于公司<2021?年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃（草

案）>及其摘要的議案》

??????????《關(guān)于公司<2021?年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃實施

考核管理辦法>的議案》以及《關(guān)于核查公司<2021?年股票期權(quán)與限制性股票激

勵計劃首次授予激勵對象名單>的議案》。

計劃中涉及的激勵對象姓名和職務(wù)進(jìn)行了公示。在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會未收到

任何個人或組織對公司本次激勵計劃激勵對象提出的異議。2021?年?7?月?6?日，

公司披露了《監(jiān)事會關(guān)于?2021?年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃首次授予部分

激勵對象名單的公示情況說明及核查意見》。

過《關(guān)于公司<2021?年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議

案》

?《關(guān)于公司<2021?年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法>的議

案》以及《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃相

關(guān)事宜的議案》，公司實施本激勵計劃獲得股東大會批準(zhǔn)。2021?年?7?月?10?日，

公司披露了《關(guān)于?2021?年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃內(nèi)幕信息知情人及激

勵對象買賣公司股票情況的自查報告》。

會第四次會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司?2021?年股票期權(quán)與限制性股票激勵

計劃相關(guān)事項的議案》

?????????《關(guān)于向?2021?年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃激勵對象

首次授予股票期權(quán)的議案》。公司獨立董事對此發(fā)表了同意的獨立意見，監(jiān)事會

對此進(jìn)行核實并發(fā)表了核查意見。

事會第五次會議，審議通過了《關(guān)于向?2021?年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃

激勵對象首次授予限制性股票的議案》。公司獨立董事對此發(fā)表了同意的獨立意

見，監(jiān)事會對此進(jìn)行核實并發(fā)表了核查意見。

事會第六次會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司?2021?年股票期權(quán)與限制性股票激

勵計劃首次授予相關(guān)事項的議案》。公司獨立董事對此發(fā)表了同意的獨立意見。

事會第八次會議審議通過了《關(guān)于回購注銷部分限制性股票和注銷部分股票期權(quán)

的議案》，同意對已離職的?3?名激勵對象已獲授但尚未解除限售的全部限制性股

票?1.485?萬股和已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)?3.015?萬份進(jìn)行回購注銷。公司獨

立董事對該事項發(fā)表了同意的獨立意見；公司監(jiān)事會對已不符合激勵條件的激勵

對象及回購注銷的限制性股票數(shù)量、回購價格進(jìn)行了核實，并發(fā)表了核查意見。

上海錦天城（深圳）律師事務(wù)所（以下簡稱“錦天城律師”）出具了《關(guān)于廣東

和勝工業(yè)鋁材股份有限公司回購注銷部分限制性股票和注銷部分股票期權(quán)的法

律意見書》。

事會第十一次會議審議通過了《關(guān)于調(diào)整股票期權(quán)行權(quán)價格及限制性股票回購價

格的議案》，公司董事會同意將?2021?年限制性股票激勵計劃首次授予部分股票

期權(quán)價格由?34.617?元/股調(diào)整為?34.415?元/股，同意將?2021?年限制性股票激勵計

劃首次授予部分限制性股票回購價格由?20.747?元/股調(diào)整為?20.545?元/股。公司

獨立董事對此發(fā)表了同意的獨立意見。錦天城律師出具了《關(guān)于廣東和勝工業(yè)鋁

材股份有限公司?2021?年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃行權(quán)價格及回購價格調(diào)

整的法律意見書》。

事會第十二次會議，審議通過了《關(guān)于向?2021?年股票期權(quán)與限制性股票激勵計

劃激勵對象授予預(yù)留權(quán)益的議案》，確定公司本激勵計劃預(yù)留權(quán)益的授予日及其

授予價格，同意以?2022?年?6?月?8?日為授予日，向符合條件的?72?名激勵對象授予

象授予?30.3435?萬股預(yù)留限制性股票，授予價格為?26.73?元/股。公司獨立董事對

此發(fā)表了獨立意見，公司監(jiān)事會對授予相關(guān)事項進(jìn)行了核實。錦天城律師出具了

《上海錦天城（深圳）律師事務(wù)所關(guān)于廣東和勝工業(yè)鋁材股份有限公司?2021?年

限制性股票激勵計劃預(yù)留部分授予事項的法律意見書》、榮正咨詢就本激勵計劃

預(yù)留授予相關(guān)事項出具了獨立財務(wù)顧問報告。

制性股票預(yù)留部分和期權(quán)預(yù)留部分授予登記完成，鑒于原?72?名獲授限制性股票

的激勵對象中，有?6?名激勵對象因個人原因放棄認(rèn)購公司擬向其授予的全部限制

性股票，本計劃擬授予限制性股票激勵對象人數(shù)由?72?名變更為?66?名，預(yù)留授予

的限制性股票數(shù)量由?30.3425?萬股變更為?30.0135?萬股。除此以外，本次授予的

激勵對象、授予數(shù)量及授予價格與第四屆董事會第十四次會議審議的情況一致。

監(jiān)事會第十三次會議，審議通過了《關(guān)于?2021?年股票期權(quán)與限制性股票激勵計

劃首次授予部分第一個行權(quán)期行權(quán)條件及解除限售期解除限售條件成就的議案》，

認(rèn)為公司?2021?年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個行權(quán)期行

權(quán)條件及解除限售期解除限售條件已經(jīng)成就，根據(jù)公司?2021?年第二次臨時股東

大會的相關(guān)授權(quán)，同意公司按照相關(guān)規(guī)定辦理首次授予股票期權(quán)行權(quán)及限制性股

票解除限售的相關(guān)事宜。錦天城律師出具了《上海市錦天城（深圳）律師事務(wù)所

關(guān)于廣東和勝工業(yè)鋁材股份有限公司?2021?年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃首

次授予股票期權(quán)第一個行權(quán)期行權(quán)條件成就、首次授予限制性股票第一個解除限

售期解除限售條件成就事項的法律意見書》。

事會第十五次會議審議通過了《關(guān)于回購注銷部分限制性股票和注銷部分股票期

權(quán)的議案》，同意對已離職的?21?名激勵對象（其中已獲授但尚未解除限售的首

次授予限制性股票?95,337?股，已獲授但尚未行權(quán)的首次股票期權(quán)?193,563?份；已

獲授但尚未解除限售的預(yù)留授予限制性股票?9,240?股，已獲授但尚未行權(quán)的預(yù)留

股票期權(quán)?18,760?份）進(jìn)行回購注銷。公司獨立董事對該事項發(fā)表了同意的獨立

意見；公司監(jiān)事會對已不符合激勵條件的激勵對象及回購注銷部分限制性股票數(shù)

量、回購價格和注銷部分股票期權(quán)的數(shù)量進(jìn)行了核實，并發(fā)表了核查意見。錦天

城律師出具了《關(guān)于廣東和勝工業(yè)鋁材股份有限公司回購注銷部分限制性股票和

注銷部分股票期權(quán)的法律意見書》。本次事宜已經(jīng)?2022?年年度股東大會審議通

過。

?????二、本次回購注銷部分限制性股票和注銷部分股票期權(quán)的相關(guān)情況

??根據(jù)公司《激勵計劃》、

????????????《2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃實施考核管

理辦法》等相關(guān)規(guī)定，激勵對象因辭職而離職，激勵對象已獲授但尚未行權(quán)的股

票期權(quán)不得行權(quán)，由公司注銷；激勵對象已獲授但尚未解除限售的限制性股票不

得解除限售，由公司按授予價格回購注銷。本次激勵計劃的21名激勵對象因離職

等原因，不再具備激勵對象資格，董事會同意回購注銷其持有的已獲授但尚未解

除限售的首次授予限制性股票95,337股，已獲授但尚未行權(quán)的首次股票期權(quán)

未行權(quán)的預(yù)留股票期權(quán)18,760份。

字[2023]?518Z0086?號驗資報告。

經(jīng)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司審核確認(rèn)，上述回購注銷事宜已于

????三、本次回購注銷完成后的股本結(jié)構(gòu)情況

???本次限制性股票回購注銷完成后，公司總股本將減少?104,577?股，公司股本結(jié)

構(gòu)變動情況如下：

???????????????????????本次變動前??????????????本次變動??????????????本次變動后

??????類別

??????????????????數(shù)量（股）?????????比例（%）?+（—）股???????????數(shù)量（股）?????????比例（%）

一、有限售條件股份??????????65,402,569?????32.70????-104,577????65,297,992?????32.66

???高管鎖定股???????????49,563,221?????24.78????????????????49,563,221?????24.79

??首發(fā)后限售股???????????14,682,962??????7.34????????????????14,682,962??????7.34

?股權(quán)激勵限售股????????????1,156,386??????0.58????-104,577?????1,051,809??????0.53

二、無限售條件股份?????????134,631,264?????67.30???????????????134,631,264?????67.34

三、股份總數(shù)????????????200,033,833??????100?????-104,577???199,929,256??????100

???注：1、本次變動前數(shù)據(jù)為?2023?年?6?月?16?日在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分

公司登記在冊數(shù)據(jù)。由于公司?2021?年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃的股票期權(quán)第一個行

權(quán)期為自主行權(quán)，

股，導(dǎo)致公司總股本由?199,713,017?股增加至?200,033,833?股，本次回購注銷完成后，公司總

股本由?200,033,833?股減少至?199,929,256?股；

的股本結(jié)構(gòu)表為準(zhǔn)。

????四、本次回購注銷對公司業(yè)績的影響

???本次回購注銷部分限制性股票和注銷部分股票期權(quán)系公司根據(jù)激勵計劃對

已不符合條件的限制性股票和股票期權(quán)的具體處理，回購并注銷的限制性股票和

股票期權(quán)數(shù)量較少，且回購所用資金較少，不會對公司的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)

生重大影響，也不會影響公司管理團(tuán)隊的積極性和穩(wěn)定性。公司管理團(tuán)隊將繼續(xù)

勤勉盡職，認(rèn)真履行工作職責(zé)，為股東創(chuàng)造價值。

???特此公告。

??????????????????????????????????????廣東和勝工業(yè)鋁材股份有限公司董事會

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